미국은 느슨한 외환 거래 감독을 위해 HSBC가 1 억 7500 만 달러의 벌금을 부과합니다.
미국 연방 준비 제도 이사회 (FRB)는 HSBC 홀딩스 PLC (HSBA. L)에게 안전하지 않고 불건전 한 관행을 위해 금요일에 1 억 7500 만 달러의 벌금을 부과했다. 외환 거래 사업에서 시장 조작을 막지 못하는 은행을 대상으로 한 일련의 최신 벌금을 부과했다.
HSBC는 거래자들이 투자 포지션에 관한 정보를 바꾼 대화방을 모니터하는 데 실패했다고 미국 중앙 은행은 5 조 달러 규모의 외환이나 외환 시장을 조사하는 다른 규제 당국의 조사 결과를 인용하면서 말했다.
& ldquo; 이사회는 HSBC의 FX 거래자에 대한 감독 및 내부 통제의 결함에 대해 벌금을 부과했습니다. & rdquo; 연준은 성명서에서 밝혔다.
이 벌금은 2014 년 11 월 HSBC를 포함 해 6 개 은행에서 미국 상품 선물 거래위원회 (Financial Commutity Authority)와 영국 재무 당국 (British Consolidity Futures Trading Commission)에 의해 부과 된 43 억 달러가 넘는 다른 것들을 따른 것이다.
& ldquo; 우리는 2008-2013 년 FX 시장의 관행과 관련된이 문제를 해결하게 된 것을 기쁘게 생각합니다. & rdquo; 회사 대변인 롭 셔먼 (Rob Sherman)이 말했다.
당국은 HSBC 딜러에게 고객 주문에 관한 기밀 정보를 공유하고 자신의 이익을 향상시키기 위해 거래를 조정한다고 비난했다. 그들이 조작 한 것으로 여겨지는 외환 벤치 마크는 자산 관리자와 기업 회계 담당자가 보유 자산 가치를 평가하는 데 사용됩니다.
연방 준비 은행은 또한 HSBC가 회사의 외환 거래에 관한 통제 및 준수 위험 관리를 개선 할 것을 요구한다고 연준은 전했다.
Patrick Rucker의보고; 런던에있는 Lawrence White의 추가보고; Elaine Hardcastle과 Tom Brown 편집.
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가장 큰 은행 벌금 및 2017 년 사기.
규제 기관, 고객 및 은행 자체의 최선의 노력에도 불구하고 은행 사기는 계속되고 있습니다. 영국 국립 감사원 (NAO)의 보고서에 따르면 은행 사기가 꾸준히 증가하고 있다고한다. 2016 년에는 1,500 만 명이 넘는 소비자가 표적으로 삼아 160 억 달러 이상의 손실을 보였습니다.
그러나 모든 것이 암울한 것은 아니며 은행 사기의 가해자 중 일부는 기소되어 기소되었습니다. 혼자서, 혼자서 멈춘 수많은 은행 사기 계획이있었습니다.
도이체 방크에 대한 4 천 1 백만 달러의 은행 수수료
올해 5 월에 도이체 방크는 자금 세탁 방지 조치를 제대로 취하지 못했다는 이유로 연방 준비 은행에 4 천 1 백만 달러의 벌금을 부과했습니다. FED는 독일 은행이 은행 기밀 법 (Bank Secrecy Act)을 완전히 준수하지 않았으며 '안전하지 않고 불건전 한 관행'을 갖고 있음을 발견했습니다. 이것은 가장 큰 은행 벌금 중 하나 인 72 억 달러 합의안에 추가로 해당 은행이 1 월에 모기지 채권 증권을 포크 아웃해야했던 것입니다. 그런 큰 은행을 위해, $ 41 백만은 양동이에있는 하락이다.
BNP 파리 바 (BNP Paribas)에 대한 2 억 4,600 만 달러의 은행 수수료
2007 년과 2013 년 사이에 은행 내부의 외환 거래자들은 경쟁 업체와의 거래 위치를 논의하고있었습니다. 이것은 외환 시장 내에서 불건전 한 관행에 달했고, 심지어 은행은 그것이 잘못된쪽에 있다는 것을 인정했습니다. 따라서 7 월에이 은행은 범죄로 2 억 4600 만 달러의 벌금이 부과되었습니다. 벌금은 5 억 5 천만 달러의 벌금이 부과되며 통화 조작에도 적용됩니다.
FED는 BNP 파리 바 외에도 도이체 방크 (Dutsche Bank), UBS 및 바클레이 (Barclays)를 포함한 외환 시장의 가격 조작을 위해 다른 은행에 벌금을 부과했다.
FINRA는 중개인을 단속합니다.
FINRA는 금융 시장에 대한 접근성을 제공 할 때 고객의 재무 리스크를 통제하지 못하여 4 개의 은행에 벌금을 부과했습니다. 4 개 은행은 다음을 포함합니다 :
도이치 뱅크 & # 8211; 250 만 달러의 훌륭한 씨티 그룹 & # 8211; 1 백만 달러의 훌륭한 P. Morgan & # 8211; 인터 액티브 브로커 $ 800,000 & # 8211; $ 450,000 괜찮아.
이 은행들은 중개인 - 대리점 역할을하면서 고객 측의 위험을 제한하려는 시장 접근 규칙을 준수하지 않았습니다.
계정 탈취 사기 (ATO)
이러한 종류의 은행 사기에서 가해자는 불법적으로 개인 정보를 수집하여이를 사용하여 개인의 은행 계좌에서 돈을 이체합니다. 현재 23 억 달러의 손실을 초래 한 사기 행위입니다.
큰 은행에 관한 것, 쿠키 항아리에 손으로 잡힌 사람들에 대해서는 ...
조셉 W. 위트 코프 스키 (Joseph W. Witkowski)는 뉴저지 주에 사는 70 세의 변호사로, 3 월에 4 년 형을 선고 받았습니다. 그는 압류에 직면 해있는 주택 소유자와 콘도를 유지할 수없는 개발자를 목표로 삼을 것입니다. '빨대 구매자'를 사용하면 가짜 재정 보고서를 작성하여 담보 대출 기관에 제출할 수 있습니다. 모기지 론이 승인되면 그들은 자금 중 일부를 가져갈 것입니다. 전체적으로 은행 사기는 4,080 만 달러에 달했지만 동일한 범죄에 대해 유죄를 인정한 10 명이 있습니다.
CFTC에 의해 금지 된 최대 소매 FX 브로커 FXCM, 고객에 대한 입장을 취하기 위해 7 백만 달러 벌금 지불.
CFTC는 월요일 외환 시장을 사들인 FXCM Holdings LLC와 창업 파트너 인 Dror Niv와 William Ahdout에게 소매 외화 고객을 사칭하고 거짓 오해의 소지가있는 혐의를 해결하기 위해 7 백만 달러를 지불하도록 벌금을 부과했다. 합의의 일환으로 FXCM은 등록을 철회하고 CFTC에 다시 등록하려고 시도하지 않으며, 미국에서의 영업을 사실상 금지합니다. CFTC는 소매업 FX 브로커가 FXCM의 거래량 중 가장 큰 비중을 지속적으로 차지하는 시장 제조사에 대해 알려지지 않은 관심을 가지고 있음을 알아 냈으므로 소매 고객과 반대 입장을 취하고있었습니다.
CFTC는 또한 FXCM이 국가 선물 협회 (FXCM)의 소유주가 FXCM 직원이고 상무 이사였던 사실과 함께 주요 시장 마커의 창설에서 FXCM의 역할을 은폐하기 위해 FXCM이 고의적으로 National Futures Association에 거짓 진술을 한 사실을 발견했습니다.
상품 감독 기관은 "2009 년 9 월 4 일부터 2014 년 사이에 FXCM은 FXCM 소매 고객을 가장 중요한 마켓 메이커와의 관계를 은폐하고 자사의 'No Dealing Desk 플랫폼은 고객과의 갈등이 전혀 없었습니다. "
Niv, FXCM의 최고 경영자 및 Ahdout, 그것의 전무 이사는 또한 미래 CFTC 등록에서 연기되고 기관을 위해 등록되는 그들을 위해 행동한다.
FXCM은 현재 미국 내 최대 소매 외환 딜러 (RFED)이며, 12 월에는 약 34.0 %의 시장 점유율을 기록 할 것으로 예상됩니다. 현재 CFTC 주문에 따라 미국 외환 시장에 어떤 악영향이 나타날지는 분명치 않다. Swiss National Bank (SNB) 위기의 여파로 회사의 기존 재정적 의무와 Leucadia와의 과거 거래를 감안할 때 Jefferies / Leucadia 인수를 촉구 할 수 있습니다. FXCM의 주가는 월요일 벌써 6.85 달러에 거래를 마감 한 상태에서 벌써 52 주 최저치 인 6.65 달러에 거래되고있다.
최근 CFTC 집행부의 Gretchen L. Lowe 수석 부국장 겸 COO는 "고객에 대한 완전하고 진실 된 공개와 NFA와 같은 자체 규제 기관에 대한 정직한 담론은 우리 시장의 성실성과 감독. 오늘날의 조치는 CFTC가 규제하는 시장에서 고객을 보호하기 위해 최선을 다하고 있음을 보여줍니다. "
NFT (National Futures Association)는 CFTC 명령에 따라 그룹 설립자 William Ahdout과 Dror (Drew) Niv와 FXCM이 NFA 회원 자격을 박탈하고 영구 금지 조치를 취해야한다고 규정했습니다. 이 행동의 발효 일은 2017 년 2 월 21 일입니다. NFA는 FXCM의 합의 제안을 수락했으며, 상기 개인은 명령서에 명시된 혐의를 인정하거나 거부하지 않았습니다.
FXCM의 수천 명의 소매 고객은 50x LEVED, 중앙 은행 지배, HFT에 감염된 통화 시장에 "투자"하는 것보다 돈을 잃는 더 창조적 인 방법을 곧 찾아야 할 것입니다. 가능한 가장 많은 수의 포지션을 중단함으로써 더 큰 데미지를 입 힙니다.
인쇄용 버전 2017 년 2 월 6 일 6:24 PM 41.
고객과 거래 할 때 고객이 가장 염두에 두지 않았던 것을 의미합니까? 상인 조심.
그럼 우리는 골드만 다음을보아야합니까? 어쩌면 개트맨일까요?
나를 때려. 이 작은 친구가 7 백만 달러 벌금을 부과한다면, 골드만은 70 억 달러의 벌금을 물어야합니다.
나는 혼란스러워. 시장을 만들고 유동성을 제공한다는 정의입니까? 문제 또는 충돌 만이 FXCM이 마킹을 할 수있는 것일 수 있습니다.
이 똥은 최소한 우리가 그들을 감옥에 보내기 시작할 때까지 끝나지 않을거야. 어쩌면 램프 게시물 몇 가지. 항상 메시지를 보냅니다.
CFTC는 신뢰성이 없습니다!
Btw, 부자 조용히 자신의 실제 돈.
명예의 전당 야구 명예의 전당 피트 로즈
당신의 세금은 일하고 있습니다. 신속한 규제.
9 백 년이 될 때, 당신이 좋아 보이지 않는 것을보십시오.
나는 바트 칠튼이 우리 모두를 위해이 모든 것을 정리해 주니 기쁘다.
이것들은 DoucheBanks Fx를 점령하고 약 $ 3k의 잔액에서 나를 망쳐 놓은 것입니다.
다시 한번 금융 기관은 법을 위반하여 벌금이 부과되고 아무도 감옥에 갈 수 없습니다. 우리가 이것을했다면 나머지는 오렌지색이 될 것입니다. 내 모든 불타는 엉덩이에 대한 평등 한 정의!
소매 FX는 바보 게임입니다. 집 (은행)은 항상 승리합니다.
stawks도. 오, 음, 바보는 결코 배우지 않습니다.
롤 트럼프의 관리자가 2010 년에 소매 FOREX로 무엇을했는지 살펴본 후, 재빨리 황소 한 마리와 달리기와 CFTC가 망할 것입니다. 맞아, 코자인?
영업 사원으로 고용 된 회사를 위해 일하면서 명성을 얻은 유일한 회사 인 그는 영업 독점 프로그램을 작성하여 CBOT에서 7 백만 거래를 잃었습니다. 상위 4 명의 판매원은 3'weeks 이내에 종료됩니다. 한 번 사기꾼은 항상 사기꾼이야. 항상 많은 판매 관리자가 실제로 프론트 라인 클로저 만큼은 아니었다는 것이 나에게 웃기는 것 같습니다. 왜 그런지 모르십니까? 어쩌면 오래된 "가르 칠 수없는 사람들?"
밤 모두. 연못 쓰레기가 계속 버블하게하십시오. 모든 것이 드러날 것입니다.
OANDA는 자신의 소매 상인과 거래합니다. OANDA는 작은 은행을 소유하고 있으며, 그들을 통해 더러운 사업을합니다.
oanda는 응달이되는 물건을 많이합니다. 나는 마이크로 롤 계정을 (그리고 수익성있게) 거래했는데 내 친구는 그의 계좌에서 수천 달러를 가지고있다. 나는 많은 거래에서 이기고 있었고 메이저와 크로스에 대한 평균적인 스프레드는 내 친구들보다 약 1-2 pips 높았다.
Oanda는 Bill Gates 또는 지주 회사 인 Cascade Investments가 소유하고 있습니다.
얼마나 많은 빌어 먹을 시간을 말해야합니까 : 어떠한 경우에도 미국 중개인을 다루지 않습니다. 뭐든지. 그들은 미국의 LP 은행과 함께 침대에서 사기꾼입니다. 이 사람들은 클린턴 범죄 가족 재단에 충분한 돈을주지 않았어야합니다. 오 기다려. 그녀는 잃었다; 신경 쓰지 마.
무슨 일이야?
너무 작은 1 또는 2 차수의 주문.
어떤 소매 forex 중개인든지에 작은 글자는 명백하게 당신의 순서를 채우기 위하여 당신에 대하여 처음 위치를 가지고 간 ㄴ다는 것을 주장한다. 그런 다음 필요에 따라 헤지합니다.
나는 수년간 FXCM 계정을 가지고있다. 철수에 관한 어떠한 문제도 없었으며, 내 자신의 저주가 아닌 모든 거래가 결코 옆으로 내려 가지 않았습니다.
어쨌든 Forex는 어리석은 시장입니다. 그들은 라스베가스 카지노가 외환 시장을 운영하도록해야합니다. 결국, 당신은 실제로 소매 수준에서 아무것도 구입하지 않습니다. 브로커는 단지 카지노입니다. 유로화, 파운드, 스위스, 호주, 루니 또는 그 반대로 달러 가치가 상승 할 것입니다. 실제로 간단한 게임. 선물 시장 어디에도 "쌍"을 사거나 팔 수 없습니다. Forex는 쓸모없는 파생물 이상입니다. 영국의 도박은 알아 냈습니다. CFTC에서 천재스럽고 과장된 질문에 왜 천재들을 대답 할 수 없습니까?
빌어 먹을 울부 짖는 눈송이가 집세를 잃어서 고소합니다. 이제 다른 중개인을 찾아야 해.
당신이 잃을 여유가없는 것을 베팅하지 마십시오.
조금도. 02.21.2017까지 모든 직위를 종료해야합니다.
나는 그 평가에 동의한다.
IBFX가 일본으로 돌아 갔을 때 제 계좌가 매입되었으며 따옴표가 오는 방식의 차이점을 많이 보지 못했습니다.
IBFX는 전화로 아주 좋았습니다. FXCM은별로 없지만 나는 그들에게 달콤함을 요구하지 않습니다.
동의하다. 나는 모든 브로커가 시장 질서를 채우기 위해 때때로 똑같은 행동을한다고 추정한다. "집"은이기거나 잃을 수 있습니다. 그것이 어떤 규칙을 위반했다는 것을 몰랐습니다.
창시자는 이스라엘이다. 이스라엘 회사 :-)
나는 지금 막 계좌 FXCM 상인을 학교 = ON LINE TRADING ACADEMY에 갔다. 지난 주에 나는 품질의 항목과 가격으로 3 개의 거래를했고, 나의 지역으로 가격이 급등했다. 그리고 나는 3 개의 거래 모두에서 채워지지 않았다. FXCM 변명은 17 개 중 단 하나의 유동성 공급 업체였습니다. 나는 이상하게 촉발 된 GBP / AUD도 짧았습니다. 트리거하지 않은 다른 것들은 EUR / USD (가장 액체 쌍이었습니다.)와 EUR / USD / CAD .. FXCM으로 잃어버린 많은 돈을 누가 창피하게 만듭니다.
Zerohedge 모든 것을 감사드립니다!
존 코진이 거기 돈을 들이고 있었습니까?
우리에게 규제가 없다면 우리는이 엿 같은 신념을 참을 필요가 없을 것입니다. 트럼프가 말했듯이, 모든 어리석은 쓸모없는 규제를 제거하고 자유 시장을 지배하게하십시오. 그래 맞아. 월 스트리트는 사기꾼으로 가득차 있으며 더 강하지 만 약한 규칙이 필요하지 않습니다. 및 제한.
나는 충격을 받았다. 그냥 충격!
그것은 나다. 또는이 소리를 내기 위해 7 밀리 달러의 벌금을 부과한다.
형사 처벌은 보류 중입니까?
현재 FXCM을 사용하고 있습니다.
개인적으로, 나는 어떤 헛소리도 관측하지 못했습니다. 나는 정말로 작은 페니, 나노 초 해상도를 말할 수는 없지만 대부분은 괜찮다.
나는 다음과 같이 간증 할 수있다.
귀하의 계정에 $ 4000 이하의 금액이 있으면 다음이 적용됩니다.
1) 월 $ 10.00의 유지비를 지불해야합니다. 당신은 당신의 "no-deal 책상"상태를 유지합니다; USDTRY, USDZAR 및 USDCNH와 같은 이색적인 쌍에 액세스 할 수 있습니다.
2) FXCM out-right는 "다른 입장 양동이 (즉, 거래 데스크, 일명 마켓 메이커)와 마찬가지로 입장에서 반대 입장을 취할 것입니다.
솔직히, 당신이 Forex에 있다면, 이 일이 당신에게 놀라운 일인가? CFTC가 불만을 제기 한 것은 놀랍습니다.
공개 : 7 년 동안 FXCM 고객.
업계의 다른 쪽에서 일하면서 FXCM이 고객을 씻어 내리는 것과 같은 종업원들과 CMC 및 IG와 같은 영국의 베팅 베팅 회사와 같은 스턴트를 보여줄 책을 써야합니다. 그들은 고객을 잃을 때 만족하지 않으며 (또한 80 % 이상은 잘못된 의사 결정을 통해) 자신들도 뻣뻣하게해야합니다. 그러나 중요한 문제는 Swissie가 유로 페그 FXCM에서 2 억 개가 빠져 나갔다는 것입니다. 이로 인해 데스크를 다루지 않고 ECN 모델을 사용한다는 거짓말을 드러냅니다. 그들은 사기꾼입니다.
당신은 정말로 그 밀도가 있습니까? FXCM이 정말로 "거래 데스크"였다면 EURCHF가 2 억 7 천 5 백만 달러를 잃지 않고 FXCM이 2 억 7 천 5 백만 달러를 벌어 들였을 것입니다. 왜냐하면 FXCM이 실제로 "거래 데스크"였다면, 그들은 고객들과 반대되는 입장을 취했을 것이기 때문에 (2 억 7 천 5 백만 달러 손실). 대신, FXCM은 모든 EURCHF 오픈 포지션을 유동성 공급자 (LP)에게 인하했습니다. 그리고 EURCHF가 페그에서 나왔을 때, LPC가 AWOL에 빠져 FXCM은 고객 위치를 이탈 할 수 없었고, 고객의 많은 부분을 물에 잠기 게 만들었습니다 - 영향을받은 고객 예금을 2 억 7 천 5 백만 달러에 초과했습니다.
골드만 삭스는 어때?
48 % 전 시장.
왜 누구도 부채를 가진 중개 회사와 자금을 가지고있을 것입니다. 최초의 형평성?
Tyler Durden - "FXCM의 수천 명의 소매 고객은 50x LEVEL, 중앙 은행 지배, HFT에 감염된 통화 시장에"투자 "하는 것보다 돈을 잃는 더 창조적 인 방법을 곧 찾아야 할 것입니다."HFT 하루 수조 달러의 비 중앙 집중식 시장에서 일하고 있습니까? 그렇게 생각하지는 않았지만, 나는 모든 고등학생들과 모든 것으로 들린다 고 생각합니다. 나는 그 패턴을 거래하고 누가 시장을 지배하고 있을지 걱정하지 않습니다. 당신이이기는 전략이 있고 그것을 바르게 무역하면, 당신은 괜찮을 것입니다. 잃어버린 전략을 가지고 있다면, 뒤에서 무슨 일이 일어나고 있더라도 잃을 것입니다.
그리고 50x 레버리지에 대해서. 50x는 미국에서 허용되는 절대 최대 값이지만 사용할 수 있기 때문에 50x를 사용한다는 요구 사항은 없습니다 (실제로는 전체 잔액이 유지 보수 여백에 묶여 있고 인출을 위해 아무 것도 남기지 않으며 약간의 이동 귀하의 직책에 반하여 모든 직위가 종결되고 결과적으로 귀하의 계좌에 유지 보수 증거금이 반환됩니다. 귀하의 잔고는 약 99 %입니다. 실제로, 미국 Forex 중개인은 NFA와 CFTC의 두려운 위협 (둘 다 FX 업계에 대한 경멸감을 거의 숨길 수는 없으며, 미국 고객과 서비스를 제공하지 않음) 때문에 50 배 미만 (40 대 중반과 같음)을 허용합니다.
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